Compliance Officer Control Room Research / Marktverhalten (m/w/d)

Die ZKB sucht einen Compliance Officer für die Control Room Research und Marktverhalten in Zürich. Die Position überwacht regulatorische Vorgaben im Bereich Finanzanalyse und Handel.

Das Team Control Room spielt eine zentrale Rolle bei der Steuerung von Compliance-Risiken im Bereich der unabhängigen Finanzanalyse, des Handels und der Kapitalmärkte. Die Position stellt sicher, dass das Marktverhalten den Vorschriften entspricht und dass der Umgang mit Insiderinformationen sowie Meldepflichten korrekt gehandhabt werden.

Aufgaben

• Überwachung der Einhaltung von Vorschriften zur Research-Compliance, einschließlich der Trennung von Research und Handel sowie des Managements von Interessenkonflikten.
• Bewertung des Marktverhaltens und von Handelskommunikation auf potenzielle regulatorische oder rechtliche Verstöße.
• Kontrolle und Dokumentation des Umgangs mit Insiderinformationen, etwa durch die Pflege von Insiderlisten und die Überwachung von Informationsbarrieren.
• Analyse von Kommunikations- und Transaktionsdaten (E-Mails, Chats, Sprachaufzeichnungen) im Kontext von Research und Marktverhalten.
• Weiterentwicklung von Compliance- und Monitoring-Instrumenten sowie Mitwirkung an der Parametrisierung.
• Sicherstellung der Einhaltung regulatorischer und technischer Anforderungen in enger Zusammenarbeit mit verschiedenen Abteilungen.
• Verfolgung regulatorischer Entwicklungen und Ableitung von Optimierungen für Prozesse und Systeme.

Anforderungen

• Abgeschlossenes Studium in Wirtschaft, Recht oder Wirtschaftsinformatik oder eine vergleichbare Ausbildung mit relevanter Berufserfahrung.
• Mehrjährige Berufserfahrung in einem Compliance-Umfeld bei einer Bank oder einem Finanzinstitut, vorzugsweise im Bereich Research-Compliance oder Marktverhaltensüberwachung.
• Gute Kenntnisse in Monitoring- und Evaluierungssystemen oder die schnelle Bereitschaft, diese zu erlernen.
• Fundiertes Verständnis der relevanten regulatorischen Anforderungen, wie FINMA-Rundschreiben und Conduct-Regeln.
• Sehr gute Deutschkenntnisse und gute Englischkenntnisse in Wort und Schrift.

Von Vorteil

• Spezifische Erfahrung in der Research-Compliance oder Marktverhaltensüberwachung.
• Großes Interesse am Wertpapierhandel, Research-Produkten und deren Rolle im Kapitalmarkt.

Was das Unternehmen bietet

• Ein motiviertes, selbstorganisiertes und offenes Team.
• Vielfältige Aufgaben mit zahlreichen Vernetzungsmöglichkeiten im Handels- und Kapitalmarktumfeld.
• Freiraum für eigene Ideen und die Gestaltung der Bank von morgen.
• Diverse Möglichkeiten zur persönlichen und beruflichen Weiterentwicklung.
• Zentraler Arbeitsplatz am Hauptsitz an der Bahnhofstrasse mit guten Verkehrsanbindungen.
• Flexible Arbeitszeiten, Mobile Working und eine gute Work-Life-Balance sind Standard.
• Wertschätzende Kultur mit offenem und ehrlichem Kommunikationsstil.
• Umfassendes Paket mit attraktivem Grundgehalt, variabler Vergütung und weiteren Benefits.

Über das Unternehmen

Die ZKB (Zürcher Kantonalbank) legt Wert auf analytisches und vernetztes Denken sowie lösungsorientierte Kommunikation. Das Unternehmen fördert eine Kultur der Wertschätzung, in der Zuverlässigkeit, Teamgeist, Initiative und Integrität hochgeschätzt werden.

• Analytisches und vernetztes Denken wird gefördert.
• Lösungsorientierte und klare Kommunikation ist wichtig.
• Hohe Zuverlässigkeit und Diskretion werden erwartet.
• Teamgeist und Integrität sind zentrale Werte.