Senior Compliance Officer - Client Tax Compliance (FATCA, QI & AEOI/CRS), AML & CDB

PKB Private Bank cerca un Senior Compliance Officer per gestire gli obblighi fiscali (FATCA, QI, AEOI/CRS) e la conformità AML a Lugano.

Questa figura funge da punto di riferimento interno per gli obblighi normativi relativi a FATCA, QI e AEOI/CRS. Il ruolo richiede di bilanciare la rigorosità normativa con una visione pragmatica per supportare efficacemente le attività aziendali.

Mansioni

• Gestire in modo corretto e tempestivo gli obblighi normativi legati a FATCA, QI e AEOI/CRS.
• Curare l'intero processo di reporting regolamentare, dalla raccolta dati alla riconciliazione, validazione e analisi.
• Verificare l'accuratezza e la completezza della documentazione fiscale dei clienti, assicurando una corretta classificazione fiscale.
• Monitorare la qualità dei dati per il reporting normativo e collaborare con le diverse funzioni per implementare controlli efficaci.
• Rappresentare il contatto con l'IRS e gestire l'accesso alla piattaforma IRS, garantendo l'aggiornamento dei dati di registrazione.
• Pianificare e coordinare la revisione triennale FATCA/QI affidata a terze parti indipendenti.
• Fungere da referente per l'AFC riguardo alle richieste AEOI e FATCA Group Request.
• Valutare le relazioni ad alto rischio e le Persone Esposte Politicamente (PEP) durante l'onboarding tramite analisi KYC.
• Rivedere i fascicoli dei clienti per garantire la conformità ai requisiti normativi e alle policy interne.
• Supportare e consigliare il Front Office su temi AML, KYC, CDB20 e altre questioni di conformità.
• Gestire le segnalazioni di transazioni sospette (AML/CFT) verso MROS tramite goAML.
• Gestire le richieste di informazioni rivolte a MROS.
• Condividere le migliori pratiche e contribuire alla formazione del Front Office su temi AML/KYC.
• Agire come Key User Compliance per le applicazioni pertinenti, partecipando ai test funzionali e alla validazione degli aggiornamenti IT.

Requisiti

• Laurea universitaria in Economia, Giurisprudenza o discipline affini.
• Formazione specialistica in Compliance (es. CAS/DAS o equivalente) o disponibilità a conseguirla.
• Solida conoscenza del quadro normativo svizzero (FINMA) e dei principali temi regolamentari (AML, sanzioni, FATCA/CRS, ecc.).
• Esperienza consolidata (almeno 5 anni) in Compliance nel settore bancario svizzero, preferibilmente nel private banking, con focus su FATCA, QI, AEOI/CRS, AML/CDB e Monitoraggio/Indagini sulle transazioni.
• Residenza in Svizzera.

Requisiti preferenziali

• La conoscenza di altre lingue è considerata un vantaggio.